个人境外投资备案37号文?个人境外投资审批流程

本文目录一览：

• 1、37号文登记|个人境外投资唯一合规路径
• 2、境外投资备案怎么办理
• 3、什么是37号文、ODI备案,两者有什么区别?
• 4、境内居民境外投融资及返程投资——37号文登记
• 5、涉外律师沈嘉凝:简析个人境外投资合规途径:“37号文”
• 6、境外投资备案和37号文的根本区别在哪里?批复难度有多大?

37号文登记|个人境外投资唯一合规路径

个人投资者进行境外投资必须完成37号文的登记，这是合法持有境外股权或进行境外融资的必要途径。登记的作用在于确保资金的合法性，保护投资者权益，同时允许收益在国内流通。对于持有境外绿卡的境内居民，如果是中国公民，必须遵循37号文规定。

号文，即《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》汇发[2014]37号，是境内居民进行境外投资的合法合规途径。

境外投资合规路径中，关于37号文登记实务及返程投资的核心要点如下：37号文登记实务 目的与要求：37号文旨在规范境内居民通过特殊目的公司进行境外投融资及返程投资的外汇管理。境内居民需通过合法持有资产或权益，在境外设立特殊目的公司，并进行外汇登记。

境外投资合规路径的关键在于理解国家外汇管理局发布的37号文，该通知明确了境内居民通过特殊目的公司进行境外投融资及返程投资的外汇管理要求。37号文规定，境内居民需通过合法持有资产或权益，在境外设立特殊目的公司，然后通过并购等方式在境内设立外商投资企业或项目，进行外汇登记以确保投资活动的合法合规。

解决境内居民在境外持股的合规性；解决境外融资和返程投资合规性的问题；打通境内居民境外投资资金调回通道。

境外投资备案怎么办理

1、向发改委提出项目申请，提交项目相关信息。境内投资者需要签署相关法律文件。等待发改委审核，审核通过后，将发放核准文件或备案通知书。商务部审批发证：商务部将对申请进行审核。审核通过后，将发放《企业境外投资证书》。企业在收到证书后的2年内，需在境外开展投资活动。

2、发改委备案请示文件；境外投资备案表；营业执照复印件；境外投资真实性承诺书；“企业拟成立境外全资子公司”的决议；项目背景说明；追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图；资金证明(存款证明原件)；审计报告。

3、向国家外汇管理局地方分局进行外汇登记，通常由当地银行办理，外汇管理局通过银行进行间接监管。准备并提交完整资料：在提交备案前，确保所有资料齐全且符合要求。咨询专业顾问以了解具体的流程细节和所需材料。注意证书有效期：境外投资证书的有效期为两年。若在有效期内未找到合适的投资项目，证书将失效。

4、ODI备案流程 发改委立项：提交项目建议书和可行性研究报告等文件。 商务部审批发证：审核通过后，颁发《企业境外投资证书》。 外汇部门备案：完成外汇登记和资金汇出等手续。 耗时：整个流程大约耗时2至3个月。未办理ODI备案的后果 资金进出受限。 无法完成返程投资。 无法享受政府补贴和奖励。

什么是37号文、ODI备案,两者有什么区别?

号文是针对境内自然人境外投融资及返程投资的合规性文件，ODI备案是针对国内企业境外直接投资的备案制度，两者主要存在以下区别：定义与目的：37号文：《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》，主要解决境内居民境外持股和返程投资的合规问题。

号文登记与ODI备案是海外投资的两个关键环节，两者的主要区别在于针对的对象和目的。37号文登记主要针对的是中国自然人参与境外投融资和返程投资时的合规性，而ODI备案则是针对国内企业或法人进行境外直接投资的管理。

当企业或个人考虑在海外进行投资时，需要理解37号文和ODI备案的区别。37号文，即《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发[2014]37号)，针对的是境内自然人境外投融资及返程投资的合规性，由外汇管理局负责，是个人返程投资的必要途径。

号文与ODI备案是企业和个人在境外投资时的重要登记程序。37号文（《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》）主要针对个人，特别是境内自然人，规定了境外投融资及返程投资的合规要求。

境内居民境外投融资及返程投资——37号文登记

1、定义：37号文登记是指境内居民通过特殊目的公司进行境外投融资及返程投资时，需遵循国家外汇管理局发布的《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》所进行的外汇登记。目的：确保境内居民境外持股和相关投资活动的合规性，以及开通资金调回通道。

2、境内居民在境外投融资和返程投资时，需遵循37号文登记的规定。这个政策是国家外汇管理局于2014年发布的《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》的核心内容。

3、境内居民通过特殊目的公司进行境外投融资及返程投资，需遵循国家外汇管理局发布的《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（37号文），即37号文登记。这项登记主要针对三类人员：企业创始人、中国籍自然人股东和ESOP激励已行权员工。

涉外律师沈嘉凝:简析个人境外投资合规途径:“37号文”

号文，即《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》汇发[2014]37号，是境内居民进行境外投资的合法合规途径。

境外投资备案和37号文的根本区别在哪里?批复难度有多大?

总结来说，境外投资备案和37号文登记虽然都与对外投资有关，但一个是企业层面的合规要求，另一个则是针对个人境外投资的特定规定。两者在登记流程、监管机构、适用范围和投资金额等方面均有不同。

境外投资备案和37号文的根本区别在哪里？批复难度有多大？[ODI备案]是企业对外直接投资，有商委、发改、外管等多部门审批，可获批一定的外汇额度。满足企业的跨境投资合规需求和跨境注入资本金需求。

号文：主要适用于境内自然人，即个人投资者。ODI备案：只适用于国内企业，不适用于个人投资者。管理机构：37号文：由外汇管理局负责监管和审批。ODI备案：由商务部、发改委和外汇管理局共同管理，企业需要向这些机构提交相关材料并获取批准。

个人去境外投资，应办理的备案类型为37号文备案。ODI备案主要针对的是境内企业投资境外企业的活动。而37号文备案则是境内居民进行境外投资的合规途径，适用于自然人境外投融资。因此，个人进行境外投资应选择37号文备案。

号文则主要规范境内居民通过特殊目的公司进行的境外投融资及返程投资行为，由外汇管理局监管，仅适用于自然人而非法人或企业。办理完成后，会得到外汇管理局发放的备案表格，确保个人在进行境外投资后能顺利返回国内投资。

号文的全称为《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》，是确保自然人境外投融资及返程投资合规性的政策，由外汇管理局负责受理。与此不同，ODI备案涉及国内企业对外直接投资的规范化管理，不直接针对自然人。